НБУ оштрафував фінансові компанії на сотні мільйонів гривень: хто потрапив до списку
Про це повідомили у Національному банку України.
Хто отримав найбільші штрафи
Найбільші санкції регулятор застосував до двох фінансових компаній — ТОВ "ФК "Контрактовий дім" та ТОВ "Свіфт Гарант". Кожна компанія отримала штраф у розмірі 135,15 млн гривень. За даними НБУ, порушення були пов’язані з неналежною організацією первинного фінансового моніторингу. Зокрема, йдеться про проблеми з оцінкою ризиків клієнтів, перевіркою операцій, внутрішніми процедурами контролю та виконанням вимог щодо протидії відмиванню коштів. Також значний штраф отримала страхова компанія "ВУСО" — понад 40,7 млн гривень. Регулятор зазначив, що порушення стосувалися організації фінмоніторингу, перевірки клієнтів, роботи з ризиковими категоріями осіб та документування процедур контролю.
Які ще компанії оштрафував НБУ
До ТОВ "1 Безпечне агентство необхідних кредитів" застосували штраф у розмірі понад 6,1 млн гривень. У Нацбанку повідомили про порушення вимог щодо перевірки клієнтів, оцінки ризиків та роботи внутрішньої системи фінансового моніторингу. ТОВ "ФК "А Фінанс" оштрафували на 800 тисяч гривень через порушення правил проведення валютно-обмінних операцій та вимог до роботи пунктів обміну. ТОВ "ФК "МБК" отримало штраф у розмірі 799 тисяч гривень. Серед порушень НБУ назвав недоліки у перевірці клієнтів, зберіганні документів та поданні інформації регулятору. Крім того, штрафи та письмові застереження отримали:
- ПТ "Ломбард №1";
- ТОВ "ФК "Альянс Капітал Груп";
- ТОВ "ФК "Альфа-Інвест Груп".
Яке рішення ухвалили щодо банку
Окремо Національний банк застосував заходи впливу до АТ "Банк Авангард". Фінансова установа отримала штраф у розмірі 2 млн гривень, а також письмові застереження. За інформацією регулятора, банк неналежно застосовував ризик-орієнтований підхід, мав недоліки у виявленні операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та допускав помилки у звітності щодо валютних операцій.
Чому застосували санкції
У Нацбанку пояснили, що фінансові установи повинні забезпечувати контроль операцій, перевірку клієнтів і управління ризиками відповідно до законодавства про запобігання відмиванню доходів та фінансуванню тероризму. У разі порушення цих вимог регулятор може застосовувати штрафи, письмові застереження та інші заходи впливу.
Читайте нас у Telegram
