НБУ в березні оштрафував банк і п’ять фінкомпаній на понад 2,3 млн грн

Про це повідомила пресслужба НБУ.

Серед установ, до яких застосовано санкції:

АТ «Креді Агріколь Банк» – штраф 300 тис. грн за порушення вимог фінмоніторингу, зокрема невиконання обов’язку зупинення фінансових операцій і дії, що призвели до припинення рахунку клієнта під час блокування коштів;

ТОВ «ФК «Альянс Капітал Груп» – штраф 1 млн грн за порушення валютного законодавства, зокрема відмову клієнтам у проведенні валютно-обмінних операцій із справжніми банкнотами;

ТОВ «ФК «Герц» – штраф 612 тис. грн за комплексні порушення у сфері ПВК/ФТ, зокрема відсутність належного ризик-орієнтованого підходу, недоліки у внутрішніх процедурах та неналежну перевірку клієнтів;

ТОВ «ФК «Тайгер Інвест» – штраф 400 тис. грн за порушення порядку валютно-обмінних операцій, включно з невидачею клієнтам розрахункових документів;

ПрАТ «УФГ» – штраф 85 тис. грн за невиявлення та неповідомлення про фінансові операції, що підлягають фінмоніторингу;

ТОВ «УПР» – штраф 1700 грн за невиконання вимог щодо подання інформації Нацбанку після отримання письмового застереження.

Порушення стосувалися, зокрема:

• недотримання вимог у сфері запобігання відмиванню коштів і фінансуванню тероризму;
• неналежної перевірки клієнтів і управління ризиками;
• порушень валютного законодавства;
• невиконання вимог щодо звітності та взаємодії з регулятором.