НБУ в березні оштрафував банк і п’ять фінкомпаній на понад 2,3 млн грн
Про це повідомила пресслужба НБУ.
Серед установ, до яких застосовано санкції:
АТ «Креді Агріколь Банк» – штраф 300 тис. грн за порушення вимог фінмоніторингу, зокрема невиконання обов’язку зупинення фінансових операцій і дії, що призвели до припинення рахунку клієнта під час блокування коштів;
ТОВ «ФК «Альянс Капітал Груп» – штраф 1 млн грн за порушення валютного законодавства, зокрема відмову клієнтам у проведенні валютно-обмінних операцій із справжніми банкнотами;
ТОВ «ФК «Герц» – штраф 612 тис. грн за комплексні порушення у сфері ПВК/ФТ, зокрема відсутність належного ризик-орієнтованого підходу, недоліки у внутрішніх процедурах та неналежну перевірку клієнтів;
ТОВ «ФК «Тайгер Інвест» – штраф 400 тис. грн за порушення порядку валютно-обмінних операцій, включно з невидачею клієнтам розрахункових документів;
ПрАТ «УФГ» – штраф 85 тис. грн за невиявлення та неповідомлення про фінансові операції, що підлягають фінмоніторингу;
ТОВ «УПР» – штраф 1700 грн за невиконання вимог щодо подання інформації Нацбанку після отримання письмового застереження.
Порушення стосувалися, зокрема:
- недотримання вимог у сфері запобігання відмиванню коштів і фінансуванню тероризму;
- неналежної перевірки клієнтів і управління ризиками;
- порушень валютного законодавства;
- невиконання вимог щодо звітності та взаємодії з регулятором.
